การตัดสินใจยอมรับกับข้อกล่าวหาของรัฐบาลสะท้อนให้เห็นถึงความรู้สึกของลัทธิปฏิบัตินิยม เนื่องจากข้อตกลงดังกล่าวทำให้ Binance สามารถดำเนินการต่อไปได้
ราชาแห่งอาณาจักรนอกกฎหมายที่ใหญ่ที่สุดของ crypto บอกกับพนักงานมาหลายปีแล้วว่า เขาจะไม่มีวันมอบตัว แต่เมื่อวันอังคาร Changpeng Zhao ที่ดูกระวนกระวายใจ กลับปรากฏตัวในศาลรัฐบาลกลางของซีแอตเทิลเพื่อสารภาพว่า เขายอมรับผิดต่อการละเมิดกฎการฟอกเงินของสหรัฐฯ
“ฉันไม่เคยก่อปัญหามาก่อน ฉันไม่เคยเป็นอาชญากร และฉันไม่เคยไปศาลมาก่อน นี่เป็นเรื่องใหม่สำหรับฉัน” Zhao บอกกับผู้พิพากษา
ไม่กี่ชั่วโมงก่อนหน้านี้ Zhao และ Binance บริษัทของเขา ตกลงที่จะรับสารภาพในการแก้ไขการสอบสวนทางอาญาของกระทรวงยุติธรรม ซึ่งได้สนับสนุนกระดานแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในโลกเกือบจะนับตั้งแต่เปิดตัว ตามคำร้อง Binance จะจ่ายค่าปรับ 4.3 พันล้านดอลลาร์ และ Zhao ต้องก้าวลงจากตำแหน่ง CEO เขาต้องเผชิญกับโทษจำคุกนานถึง 18 เดือน
ถือเป็นการพลิกผันครั้งใหญ่ในชีวิตของผู้นำที่มีอิทธิพลมากที่สุดในอุตสาหกรรม crypto ซึ่งเปิดตัวแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนออนไลน์ในปี 2017 และพัฒนาให้เป็นเครื่องมือเทรดที่ช่วยปั่นเงิน ในขณะเดียวกันเขาก็ได้กลายเป็นมหาเศรษฐี
กระทรวงยุติธรรมกล่าวว่าการที่ Zhao ปฏิเสธที่จะปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยอาชญากรรมทางการเงินเพื่อแสวงหาผลกำไรจากการค้าขายอย่างอิสระ ทำให้บริษัทแลกเปลี่ยนของเขากลายเป็นศูนย์กลางการฟอกเงินขนาดมหึมาสำหรับผู้ก่อการร้าย, อาชญากรในโลกไซเบอร์ และลูกค้าในประเทศที่ถูกคว่ำบาตร เช่น อิหร่านและรัสเซีย
การตัดสินใจยอมรับข้อกล่าวหาของรัฐบาล สะท้อนถึงลัทธิปฏิบัตินิยม คำฟ้องดำเนินคดีกับ Binance และ Zhao กินเวลาหลายเดือน โดยอัยการบอกว่าพวกเขาจะตั้งข้อหากับ Binance หากไม่ตกลงที่จะรับสารภาพและปรากฏตัวในศาลของสหรัฐอเมริกา
ซึ่งข้อตกลงดังกล่าวนี้ จะทำให้ Binance ยังคงสามารถดำเนินการต่อไปได้ Zhao ในวัย 46 ปี จะย้ายไปอยู่ข้างสนาม แต่ยังคงความเป็นเจ้าของของเขาไว้ การตรวจสอบภายในที่กำหนดโดยข้อตกลงอาจจำกัดหรือขัดขวางธุรกิจของ Binance แต่ก็อาจให้ความมั่นใจแก่ลูกค้า Binance ได้ว่ามีปัญหาด้านกฎระเบียบอยู่เบื้องหลัง
ความสามารถของ Binance ในการทนต่อการลงโทษครั้งใหญ่ ซึ่งเป็นการเรียกค่าปรับที่ใหญ่ที่สุดจากบริษัท crypto สะท้อนให้เห็นถึงสงครามขนาดใหญ่ที่บริษัทสะสมไว้ คนในบริษัทกล่าวว่าได้จัดสรรเงินไว้ 8 พันล้านดอลลาร์เพื่อข้อตกลง ค่าปรับดังกล่าวเพิ่มขึ้นเป็น 2 เท่าของจำนวนเงินที่ธนาคารยักษ์ใหญ่แห่งสหราชอาณาจักรอย่าง HSBC ต้องจ่ายในปี 2012 ในข้อหาการละเมิดที่คล้ายกัน เมื่อปลายปีที่แล้ว ธนาคารที่ใหญ่ที่สุดของเดนมาร์ก ต้องจ่ายเงิน 2 พันล้านดอลลาร์เพื่อแก้ไขเรื่องอื้อฉาวเกี่ยวกับการฟอกเงินครั้งใหญ่ที่สุดครั้งหนึ่งเท่าที่เคยมีมา
Changpeng Zhao ผู้ก่อตั้ง Binance เผชิญโทษจำคุกสูงสุด 18 เดือน ภาพโดย: JULIANA TAN ของ THE WALL STREET
Binance กล่าวว่า “มติเหล่านี้รับทราบถึงความรับผิดชอบของบริษัทของเราต่อการละเมิดการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางอาญาในอดีต และอนุญาตให้บริษัทของเราก้าวไปข้างหน้าได้” พร้อมเสริมว่า ได้ทุ่มเททรัพยากรในการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
DOJ มีเหตุผลของตัวเองในการแก้ไขคดีนี้ การทดลองมาพร้อมกับความเสี่ยงและอาจต้องใช้เวลาหลายปีในการแก้ไข Binance ส่วนใหญ่ดำเนินการนอกสหรัฐอเมริกา ซึ่งจำกัดความสามารถในการขัดขวางการดำเนินงาน Zhao เปิดดำเนินกิจการครั้งแรกในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์ ซึ่งไม่มีสนธิสัญญาส่งผู้ร้ายข้ามแดนกับสหรัฐฯ แม้ว่าเมื่อปีที่แล้วได้ลงนามในสนธิสัญญาความร่วมมือในการบังคับใช้กฎหมายกับวอชิงตันก็ตาม
เมื่อปลายปี 2022 อัยการ DOJ บางคนเชื่อว่าหลักฐานที่พวกเขาสะสมมานั้นสมเหตุสมผลในการตั้งข้อหากับ Binance และ Zhao ตามที่หลายคนคุ้นเคยกับคดีแนวนี้ ในบรรดาข้อกล่าวหาที่อยู่ระหว่างการสอบสวนนั้น ข้อกล่าวหาที่เกี่ยวกับการสมรู้ร่วมคิดในกรฟอกเงินนั้นรุนแรงกว่าสิ่งที่ Zhao และ Binance ได้สารภาพในท้ายที่สุด
นั่นเป็นส่วนหนึ่งของภัยคุกคามในการฟ้องร้องของ DOJ Zhao และ Binance กังวลว่าคำฟ้องจะทำให้เกิดความตื่นตระหนก ลูกค้าที่เจอเรื่องแบบนี้จะรีบถอนเงินออก จากการที่ผู้คนได้คุ้นเคยกับเหตุการณ์แบบนี้กับบริษัทแลกเปลี่ยน crypto อื่น ๆ เช่น FTX ก็ล้มละลายในลักษณะนั้น เจ้าของกระดานแลกเปลี่ยนถูกกวาดล้างและทรัพย์สินของลูกค้าก็ถูกแช่แข็งพร้อมกับเจ้าหนี้รายอื่นจำนวนมาก
นั่นคือผลลัพธ์ที่ Zhao ต้องการหลีกเลี่ยง หน่วยงานกำกับดูแลก็สร้างแรงกดดันเช่นกัน ในเดือนมีนาคม คณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าฟ้อง Binance และ Zhao โดยเปิดเผยหลักฐานบางส่วนที่อัยการใช้ด้วยเช่นกัน
Zhao ซึ่งถูกคุมขังในดูไบ ได้สั่งให้ทนายของ Binance ติดต่อกระทรวงยุติธรรมเพื่อค้นหาข้อตกลง ทนายฝ่ายจำเลยของ Binance ที่สำนักงานกฎหมาย Gibson Dunn & Crutcher ได้เข้าพบเจ้าหน้าที่ DOJ ตลอดทั้งปี และแย้งว่าโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของกระดานแลกเปลี่ยนได้รับการปรับปรุงให้ดีขึ้นมาก และการฟ้องร้องทางอาญาจะส่งผลกระทบต่อตลาด crypto เช่นเดียวกับที่มันกำลังล่มสลาย
Zhao ได้เสนอทางเลือกอื่นนอกเหนือจากการจำคุก นั่นคือ การกักบริเวณในบ้านในนิวยอร์ก ตามการระบุของบุคคลที่คุ้นเคยกับการเจรจา Zhao ต่อต้านการยอมแพ้ในการควบคุมบริษัทหรือก้าวออกจากตำแหน่งเช่นกัน ในระหว่างนี้ ที่ปรึกษาทั่วไปของเขาก็ได้ลาออกในเดือนกรกฎาคม เนื่องจากความไม่ลงรอยกันเกี่ยวกับกลยุทธ์ทางกฎหมาย
แต่ในขณะที่ DOJ มีการพูดคุยกันในช่วงฤดูใบไม้ร่วงนี้ Zhao ก็เริ่มแจ้งการลาออกของเขาต่อผู้แทนของเขาที่ Binance แผนก่อนหน้านี้ในการมอบบังเหียนของ Binance ให้กับประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริการลูกค้า Yi He ซึ่งมีลูกด้วยกันกับ Zhao ได้ถูกยกเลิก ในทางกลับกัน Richard Teng หัวหน้าตลาดภูมิภาคของกระดานแลกเปลี่ยน อดีตหน่วยงานกำกับดูแลของสิงคโปร์ กลับกลายเป็นตัวเลือกอันดับต้นๆ ของ Zhao
Zhao ยังยอมจำนนต่อแรงกดดันจาก DOJ ในเดือนกันยายนที่จะขายธุรกิจในรัสเซียของ Binance หลังจากที่ The Wall Street Journal เปิดเผยว่า ลูกค้าที่นั่นใช้ธนาคารรัสเซียที่ถูกคว่ำบาตร
จากการสืบสวนที่ใช้เวลากว่า 5 ปี ทางการสหรัฐฯ ได้ติดตาม Zhao ในขณะที่เขากระโดดจากเมืองหนึ่งไปยังอีกเมืองหนึ่งเพื่อพยายามรักษา Binance ให้อยู่ไกลเกินเอื้อม อันดับแรกคือจีน จากนั้นญี่ปุ่นและสิงคโปร์ ถัดมาโดยแกล้งทำเป็นดำเนินการ Binance จากมอลตา จนกระทั่งในที่สุดเขาก็จบลงที่สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์
Zhao ออกจากศาลรัฐบาลกลางของ Seattle หลังจากรับสารภาพเมื่อวันอังคาร ภาพโดย: M. SCOTT BRAUER ของ WALL STREET JOURNAL
เมื่อเป็นสถานที่สำหรับการซื้อขาย crypto อย่างไม่ต้องสงสัย Binance สูญเสียส่วนแบ่งการตลาดในช่วงไม่กี่เดือนที่ผ่านมา เนื่องจากลูกค้าเริ่มระมัดระวัง ผู้บริหารระดับสูงหลายคนลาออกในช่วงไม่กี่เดือนที่ผ่านมา หลายคนกลัวว่ากระดานแลกเปลี่ยนอาจถูกปิดตัวลงภายใต้ข้อกล่าวหาของ DOJ
ช่วงปลายฤดูร้อนนี้ Zhao ปฏิเสธข้อตกลงที่เสนอโดย DOJ ที่เกี่ยวข้องกับค่าปรับบริษัท 6 พันล้านดอลลาร์ และโทษจำคุก 18 เดือน ตามที่ผู้คนคุ้นเคยกับการเจรจา
คำสารภาพผิดในวันอังคารเกิดขึ้นเพียงไม่กี่สัปดาห์หลังจาก Sam Bankman-Fried ผู้ก่อตั้ง FTX ถูกตัดสินว่ามีความผิดในข้อหาขโมยเงินหลายพันล้านดอลลาร์จากลูกค้าของบริษัทแลกเปลี่ยน crypto ของเขา ในสิ่งที่อัยการเรียกว่าเป็นหนึ่งในการฉ้อโกงทางการเงินครั้งใหญ่ที่สุดในประวัติศาสตร์ของสหรัฐอเมริกา
Binance พยายามใช้คดีนี้เพื่อแยกแยะอาชญากรรมของตนจากอาชญากรรมที่ทำให้ FTX ล่มสลาย ในการแถลงข่าว Binance กล่าวว่าไม่ได้ถูกกล่าวหาว่ายักยอกเงินของผู้ใช้ใดๆ
“ฉันทำผิดพลาด และฉันต้องรับผิดชอบ” Zhao เขียนบน X ซึ่งเดิมคือ Twitter “นี่เป็นสิ่งที่ดีที่สุดสำหรับชุมชนของเรา สำหรับ Binance และเพื่อตัวฉันเอง”
Zhao เกิดในประเทศจีน และย้ายไปแคนาดาเมื่ออายุ 12 ปีกับพ่อแม่และน้องสาว ต่อมาเขาได้เรียนรู้เกี่ยวกับการสร้างโครงสร้างพื้นฐานการแลกเปลี่ยนในฐานะนักพัฒนาซอฟต์แวร์ที่ Bloomberg ในนิวยอร์ก
ในปี 2017 เขาและทีมเล็กๆ ได้เปิดตัว Binance ในเซี่ยงไฮ้ และภายใน 6 เดือน Binance ก็กลายเป็นกระดานแลกเปลี่ยน crypto ที่ใหญ่ที่สุดในโลกแล้ว Zhao ถือว่าความสำเร็จนี้เกิดจากการทำงานหนัก Binance เล่าเรื่องราวว่าพนักงานจะนำแล็ปท็อปไปเดินป่าและดูหนังตอนเที่ยงคืนอย่างไร ในกรณีที่ต้องเรียกงาน
แต่ข้อดีหลัก ๆ ของ Binance ก็คือ ไม่มีผู้ที่มีอำนาจในการตอบใด ๆ ได้ บริษัทอ้างว่าไม่มีฐานอยู่ที่ไหน ในขณะที่ให้บริการลูกค้าทุกที่ในโลกได้ผ่านแพลตฟอร์ม Binance.com ซึ่งรวมถึงประเทศต่างๆ ที่ถูกคว่ำบาตรจากชาติตะวันตก เช่น อิหร่าน และรัสเซียในเวลาต่อมา
Zhao หมกมุ่นอยู่กับการขยาย Binance ไม่ว่าจะด้วยวิธีใดก็ตาม ตามข้อความภายในและคนใกล้ชิดเขา ในช่วงต้น พนักงานปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance บอกกับเพื่อนร่วมงานว่า Zhao ต้องการให้ “ผู้ใช้สามารถซื้อขายได้ภายใน 10 นาที” โดยไม่มีการตรวจสอบตัวตนใด ๆ เพื่อป้องกันการใช้กระดานแลกเปลี่ยนโดยอาชญากร
เพื่อให้เป็นไปตามที่ Binance ปฏิเสธที่จะเปิดเผยตำแหน่งของแพลตฟอร์ม Zhao ยังสนับสนุนวัฒนธรรมแห่งการรักษาความลับ โดยสั่งพนักงานไม่ให้เปิดเผยว่าพวกเขาทำงานให้ใคร และลบการสื่อสารภายใน
Zhao ที่ศูนย์นิทรรศการในปารีสเมื่อปีที่แล้ว ภาพโดย: BENOIT TESSIER/REUTERS
ในระหว่างการพักผ่อนของบริษัทที่สกีรีสอร์ทของเกาหลีใต้ในปี 2020 มีข้อความเผยแพร่ในหมู่พนักงานโดยบอกให้พวกเขา “หลีกเลี่ยงการพูดเรื่องบริษัท โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่ออยู่เป็นกลุ่ม, พูดเสียงดัง, เมาหรือไม่เมา”
ดูเหมือนว่าบริษัทจะรับรู้ถึงความเสี่ยงตั้งแต่เนิ่นๆ Samuel Lim หัวหน้าฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance ในขณะนั้น บอกกับ Zhao ในเดือนตุลาคม 2018 ว่า มีผู้ใช้จากประเทศที่ถูกคว่ำบาตร ตามข้อความที่ได้รับจาก DOJ
Lim แนะนำว่า Binance ควรบล็อกลูกค้าเหล่านั้น และเสริมว่าทางการสหรัฐฯ สามารถพยายามสอบสวนว่าพวกเขารู้ว่า Binance กำลังทำอะไรอยู่
ไม่ผิดไปจากที่ Lim คิด ในปีนั้น ทางการสหรัฐฯ เริ่มตรวจสอบว่า Binance และกระดานแลกเปลี่ยน crypto อื่น ๆ กำลังชักชวนลูกค้าชาวอเมริกันโดยไม่ปฏิบัติตามกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและข้อจำกัดการคว่ำบาตรหรือไม่
ในช่วงต้นปี 2019 เจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมายกำลังรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับ Zhao
Lim ไม่ตอบสนองต่อการร้องขอความคิดเห็น
มีวารสารรายงานก่อนหน้านี้ว่า Zhao พยายามปกป้อง Binance จากการตรวจสอบข้อเท็จจริงที่เพิ่มขึ้น เขาได้เปิดตัวเกราะป้องกันสหรัฐฯ ที่เรียกว่า Binance. US ในปีนั้น ซึ่งอ้างว่ามีการดำเนินการอย่างเป็นอิสระ แต่ในความเป็นจริง Binance อยู่เบื้องหลังอย่างเต็มขั้น และ Zhao ก็เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่สุด
แม้ว่า Binance จะบล็อกลูกค้าในสหรัฐฯ อย่างเป็นทางการจากเว็บไซต์หลัก แต่ก็มีวิธีแก้ไขปัญหาทางเทคโนโลยีเพื่อให้ชาวอเมริกันสามารถใช้กระดานแลกเปลี่ยนที่ใหญ่กว่าได้ เป้าหมายคือ “เพื่อลดความสูญเสียให้กับตัวเราเอง และในขณะเดียวกันก็ทำให้หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ไม่สร้างปัญหาให้กับเรา” Zhao กล่าวในขณะนั้น ตามคำร้องเรียนทางแพ่งที่แยกจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตามข้อมูลของ DOJ เผยว่า ความไม่เต็มใจของ Zhao ที่จะกำหนดให้ผู้ใช้ให้ข้อมูลระบุตัวตนใด ๆ ได้เปิดประตูสู่อาชญากรและผู้ใช้ที่ต้องการหลีกเลี่ยงการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ กระดานแลกเปลี่ยนดังกล่าว ได้อนุญาตให้ลูกค้าในอิหร่านย้ายเงินอย่างน้อย 899 ล้านดอลลาร์ และได้รับเงินมากกว่า 100 ล้านดอลลาร์จากตลาดยาออนไลน์ของรัสเซียชื่อ Hydra
“เราต้องการแบนเนอร์ ‘การฟอกเงินจากยาเสพติดยากเกินไปในทุกวันนี้—มาที่ Binance เรามีพื้นที่ให้คุณ’” พนักงานปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance เขียนในการแชทในปี 2019 ตาม DOJ
อัยการของรัฐบาลกลางส่งจดหมายถึง Binance ในเดือนธันวาคม 2020 เพื่อขอบันทึกเกี่ยวกับนโยบายการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance คำขอดังกล่าวทำให้เกิดความกังวลภายใน เนื่องจากภายใต้การดูแลของ Zhao เอกสารส่วนใหญ่ได้ถูกลบไปแล้ว ตามที่บุคคลที่คุ้นเคยกับจดหมายระบุ
ความเจริญรุ่งเรืองของสกุลเงินดิจิทัลในช่วงที่เกิดโรคระบาดทำให้โชคลาภของ Zhao เพิ่มขึ้น ในขณะที่เขาพร่ำสอนเรื่องความประหยัด เขาได้ทุ่มเงิน 11 ล้านเหรียญสหรัฐไปกับเรือยอทช์ในปีนั้น ตามข้อมูลของ SEC เรือลำนี้ผลิตในอิตาลีขนาด 100 ฟุตมีชื่อว่า Da Moon ตามคำบอกเล่าของอดีตผู้บริหาร Binance ซึ่งเป็นการเล่นวลี “สู่ดวงจันทร์” ซึ่งเป็นที่ชื่นชอบของนักเทรด crypto ที่หวังว่าจะมีราคาสูงขึ้นเรื่อยๆ
หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาได้รับความช่วยเหลือจากอดีตผู้บริหารระดับสูงหลายคนของ Binance.US Brian Brooks ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารเป็นเวลา 3 เดือน บอกกับเจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. สหรัฐฯ ระหว่างการประชุมเมื่อเดือนธันวาคม 2021 ว่าเขาเข้าใจได้ชัดเจนในระหว่างที่เขาดำรงตำแหน่งว่า ผู้ที่รับผิดชอบธุรกิจในอเมริกา คือ Zhao ไม่ใช่เขา
Brooks กล่าวว่า “ทันทีที่ฉันรู้ ฉันก็จากไป”
ที่ศาล Seattle เมื่อวันอังคาร อัยการพยายามป้องกันไม่ให้ Zhao ออกจากประเทศจนกว่าเขาจะถูกพิพากษา พวกเขาแย้งว่าความมั่งคั่งและสัญชาติของ Zhao ในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์ อาจทำให้เขาสามารถข้ามการพิจารณาโทษซึ่งปัจจุบันมีกำหนดในเดือนกุมภาพันธ์
ผู้พิพากษา Brian A. Tchida เข้าข้าง Zhao โดยปล่อยตัวเขาด้วยพันธบัตรมูลค่า 175 ล้านดอลลาร์ อีกทั้งน้องสาวของ Zhao ยังใช้บ้านในแคลิฟอร์เนียของเธอเพื่อวางเป็นหลักประกันในมูลค่า 5 ล้านดอลลาร์ เพื่อให้แน่ใจว่าพี่ชายของเธอจะมาปรากฏตัวเพื่อรับโทษ
“ฉันมีความตั้งใจอย่างเต็มที่ที่จะกลับมาที่นี่และปิดปัญหานี้” Zhao กล่าวกับผู้พิพากษาสึชิดะ “ไม่อย่างนั้น วันนี้ฉันคงไม่อยู่ที่นี่”
ที่มา LINK
